基金“防鼠”忙堵洞

2009-11-19 10:24 306

  据北京青年报报道,证监会掀起的“灭鼠风暴”席卷基金行业,随着“连坐”与“暂停半年新业务”等处罚措施迅速出台,基金

  据北京青年报报道,证监会掀起的“灭鼠风暴”席卷基金行业,随着“连坐”与“暂停半年新业务”等处罚措施迅速出台,基金公司的股东和高管们坐不住了,公司内部监控管理不断升级,各种监控手段花样迭出:自报家底、电脑截屏、手机上缴、聊天监控等等,大有严防死守,不让“老鼠”有任何机会出洞的势头。

  资料:所有亲属统统上报

  “老鼠仓”最常用的手法,就是利用亲属名义,设立证券账户违规买卖股票获利,因此基金公司最常见的监控方法就是要求基金经理上报所有亲属(包括旁系亲属)的身份证号和证券账户。

  一家基金公司表示,一些基金经理交上来的亲属资料有好几页之多,“不知道是不是发动全家照着族谱挨个搜集的”。

  此外记者了解到,部分基金公司还会“建议”基金经理不定期向公司上报银行账户往来记录。“虽然涉及到个人隐私,但在敏感时期多数人还是愿意主动配合。”一位基金公司员工表示。

  电脑:5秒钟截屏一次

  最近很多基金人士的QQ、MSN等聊天工具的签名都改成“电脑全天监控,有事请打座机”,或者干脆在上班时间处于关闭或隐身状态,“现在公司在电脑和网络监控方面不是一般的严格。”

  一家基金公司介绍,公司所有员工使用的电脑及网络都处于监控状态,券商交易网站都会自动屏蔽,而且相关资料都会按照证监会的要求保存起来。

  “电脑每半分钟都会截屏一次,能看到实时交易信息的电脑监控更严,每5秒就截屏一次。”一位基金公司职员告诉记者,“每个员工每天浏览过哪些网站,收发过哪些邮件,都记得一清二楚。”

  由于无线上网很难监控,一些基金公司禁止员工在公司里使用无线上网,或者干脆采取技术手段将上网信号屏蔽掉。

  手机:交易时间一律上缴

  对于手机、PDA等移动通讯工具,目前各家基金公司做法基本一致:A股交易时间内,高管、基金经理、投研人员等投资管理人员的手机一律集中保管。

  嘉实基金有关人士表示,公司监察稽核部要求研究员在交易时间将手机设定呼叫转移至办公室座机,“办公室座机都会进行录音,这样管理更加严格和完善”。

  一家基金公司高层认为,通信管理能够防止投资管理人员有意或者无意走漏消息,对于防范“老鼠仓”也能够起到作用。

  此外,不少基金公司都在交易室和投资部门安装摄像头。一位基金公司员工表示,“这么严密的监控,胆子再大的‘老鼠’恐怕都不敢出来了。”(车利侠)

  最新消息

  深圳“老鼠仓”事件

  进入调查程序

  中国证监会基金部相关负责人17日表示,深圳“老鼠仓”事件已进入证监会的调查程序,具体结果有待证监会稽查部门的调查。

  深圳证监局此前对辖区14家基金公司的基金经理执业行为进行了突击检查。检查发现,景顺长城基金公司基金经理涂强,长城基金公司基金经理韩刚、刘海涉嫌利用非公开信息买卖股票,涉嫌账户金额从几十万元至几百万元不等。证监会相关部门及派出机构随后展开调查。

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