银监会重拳整治票据违规 温州多家银行遭处罚

2017-02-24 13:44 74614

2月20日,温州银监分局公布对上海浦东发展银行温州分行的行政处罚决定书。信息显示,浦发银行温州分行主要负责人为何卫海

来源:中国资金管理网


2月20日,温州银监分局公布对上海浦东发展银行温州分行的行政处罚决定书。信息显示,浦发银行温州分行主要负责人为何卫海,上海浦东发展银行温州分行的主要违法违规事实(案由)是贷款资金回流转定期存款;办理贸易背景不真实的票据业务的违法违规事实。


中国银监会温州监管分局依据《中华人民共和国商业银行法》第三十五条;《中华人民共和国票据法》第十条;《中国银监会办公厅关于加强银行承兑汇票业务监管的通知》(银监办发〔2012〕286号);《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条相关规定,中国银监会温州监管分局决定,对该行作出罚款人民币45万元的行政处罚决定。


就在上周广发银行温州分行也因票据违规遭银监局罚款人民币160万元。主要违规事实包括贷款资金转银行承兑汇票保证金;未严格审查借款人借款实际用途;办理贸易背景不真实的票据业务;通过循环办理贸易背景不真实的银行承兑汇票及贴现业务虚增存款;支行负责人代为履行行长职责超规定期限;内控管理存在漏洞导致员工发生严重违规行为。


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标签: 温州 重拳 票据 
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