7月3日，中国证监会对来自中国建银投资证券有限责任公司（下称中投证券）等6位保荐人采取出具警示函的措施，惩罚其违反《证券发行上市保荐业务管理办法》有关条款。

　　其中，中投证券保荐代表人冒友华、王韬，在保荐海普瑞 (002399.SZ)首次公开发行股票并上市项目中，对发行人取得美国食品与药品管理局(FDA)认证等事项的尽职调查没有勤勉尽责。

　　海普瑞曾以A股历史上第一高价发行而闻名，其招股说明书中提到，是“我国唯一获得美国FDA认证的肝素钠原料药出口企业”。对此，有律师认为其此项描述缺乏依据，向证监会提出查处海普瑞。本次警示，是监管部门对海普瑞FDA认证的首次公开回应。

　　此外，证监会还对海通证券保荐代表人相文燕、苏海燕，中信证券保荐代表人文富胜、牛振松作出警示。据披露，海通证券保荐代表人相文燕、苏海燕在保荐现代制药 (600420.SH)公开增发申请过程中，存在对发行人有关财务会计问题未进行审慎核查和独立判断的问题，其尽职推荐工作不充分、不及时。中信证券保荐代表人文富胜、牛振松在保荐九牧王(601566.SH)首次公开发行股票并上市申请的过程中，未按照对外商投资企业的基本核查程序，通过走访海关等相关部门，充分了解发行人合规经营情况；另外，上述两名保荐代表人对九牧王的销售情况调查不充分，对发行人的具体数据等事项不熟悉、不了解。

　　投行人士接受记者采访时表示，证监会此次对6名保荐人采取的监管措施是出具警示函，是属于比较轻的处罚措施。但证监会发审部门在今后的上会项目中，或将对上述保荐人签字的项目进行重点监控。