上清所加密交易监测网 斩断债市利益输送链

2013-05-20 19:16 354

为全面监测银行间债券市场交易,斩断利益输送链条,上海清算所(下称“上清所”)日前发布公告称,该所将对异常或违规的银行间债券交易、清算行为进行监测、核实,发现情况将及时上报央行。

  为全面监测银行间债券市场交易,斩断利益输送链条,上海清算所(下称“上清所”)日前发布公告称,该所将对异常或违规的银行间债券交易、清算行为进行监测、核实,发现情况将及时上报央行。

  “此举将填补短融、超短融等重要品种的交易监测缺失。”接近上清所的知情人士向《第一财经(微博)日报》记者称,在央行的要求下,上清所将与全国银行间同业拆借中心(下称“同业拆借中心”)、中央国债登记结算公司(下称“中债登”)一道,对银行间债市的交易、清算展开全面监测,以防范交易风险。

  这是央行治理银行间债市的最新举措。在此之前,央行先是暂停了券商资管、信托产品与基金专户的开户申请,接着通过外汇交易中心下发通知,全面叫停金融机构内部的关联交易,包括银行理财账户之间,及其与银行自营账户的交易行为。

  早在2009年,同业拆借中心与中债登出台了《银行间债券市场债券交易监测工作方案》,初步搭建了监测框架。在上清所成立后,2011年4月,央行发布当年第3号公告,要求同业拆借中心、中债登和上清所共同对银行间债市进行监测。

  此次上清所在公告中表示,根据《全国银行间债券市场债券交易管理办法》等有关规定和央行要求,上清所将对异常的或违规的债券交易、清算行为进行监测、核实,发现情况及时上报。

  所谓异常情况,包括成交价格大幅偏离市场公允价值、对倒交易、结算失败等;所谓违规行为,是指违反银行间债券市场相关管理规定或其他法律法规的行为,包括但不限于关联账户交易等。

  上清所指出,该所将配备相应的专职工作人员,具体负责监测工作,必要时可向市场成员核实了解情况,市场成员应予配合。市场成员如需对交易行为进行说明的,可在相关交易达成的当天,将有关交易情况向上清所报备。

  公告称,上海清算所每个工作日对监测情况进行汇总整理,报送央行。必要时,上清所可将异常交易、清算相关信息向市场成员通报。

  上清所成立于2009年11月,是经财政部、央行批准成立的专业清算机构,由外汇交易中心、中债登、中国印钞造币总公司、中国金币总公司等4家单位共同发起,其主要使命是建立中央对手方清算机制。

  尽管二者清算机制不同,上清所的成立,还是与中债登构成了直接竞争。在央行主导下,从2011年9月开始,新发行的短融托管从中债登转移到上清所,加剧了银行间债市的托管割裂。目前,在上清所托管的短融、超短融和定向工具等余额逾2万亿元。

  在2013年一季度货币政策执行报告中,央行提出,要继续推进债券市场发展,进一步强化托管结算系统、清算系统、统一交易平台和信息库等核心市场基础设施建设,提高效率,防范系统性风险。

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