证监会:大成基金存在员工亲属购买专户情况

2011-09-06 16:341232

据21世纪经济报道,大成基金员工自购专户的风波基本尘埃落定。近日,网上有人士匿名举报称,大成基金公司总经理等众多高管违规购买大成基金所发售的专户理财产品,违背证监会关于利益输送的规定。

  据21世纪经济报道,大成基金员工自购专户的风波基本尘埃落定。证监会有关部门负责人表示,大成基金的专户产品确实未存在员工购买的情况,但确实存在员工亲属购买的情况。

  近日,网上有人士匿名举报称,大成基金公司总经理等众多高管违规购买大成基金所发售的专户理财产品,违背证监会关于利益输送的规定。

  该负责人表示:“目前相关法律法规,包括证监会的规章制度、相关规范性文件的层次,都没有对员工亲属或者员工本身能否购买基金专户产品作出规定。只是在专户“一对多”业务开展初期,监管层在内部要求中,要求基金从业人员暂不参与。我们从其报备的投资人名单里认真调查过,相关的监管机构也介入做了进一步的核实,确实没有存在员工购买的情况。”

  “目前距专户‘一对多’开展初期已经有好几年时间了,监管层在此问题上会联合基金从业人员购买公募基金的问题,一并作出进一步的考虑。”上述证监会有关部门负责人指出。

  虽然自购不违规,但其背后涉及的利益输送风险仍为市场各方所担忧,而专户规模小,信息披露不及公募公开,使得其操作快速隐蔽的特点容易让市场产生会否出现公募对专户的利益输送、利益冲突的担忧。

  一位北京基金公司的稽查部负责人表示:“希望能进一步放开基金公司从业人员对专户产品以及相关公募产品的购买限制。”

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