融资融券试点平稳运行上海证监局有效控制风险作为我国证券市场一项重大创新，融资融券业务经过5年准备，于2010年3月31日正式启动。期间，上海证监局始终坚持"有效控制风险、稳步发展业务"的理念，积极推进上海辖区证券公司融资融券业务试点工作，确保试点平稳开展，并在全国保持优势地位。

　　自2006年起，上海证监局即鼓励和支持国泰君安、光大、海通、申银万国、东方等5家证券公司着手开展制定试点方案、系统建设及测试、客户培育等工作。在先后经过上海证监局现场核查、中国证券业协会专业评价、证券交易所及登记结算公司联网测试等程序后，目前5家公司全部进入试点范围（占全国45%），其中3家为首批试点（占全部首批试点公司的50%）。国泰君安在专业评价中得分第一。

　　试点启动后，上海证监局制定了融资融券业务试点工作推进方案，明确各项工作的推进安排和责任分工。与申请试点公司共同研究国内外经验，探讨业务方案。通过走访调研、逐家汇报、召开动员会等方式跟踪督导公司试点准备工作，协调解决了调整客户准入门槛、调整授信程序、优化开户流程等难点，做好试点业务准备。同时加大证券公司及营业部现场巡查力度，重点关注风险揭示、适当性管理、客户准入等关键环节。

　　期间，上海证监局制定了《融资融券业务实时监控系统工作指引》，规范实时监控非现场检查工作流程，定期或不定期对业务开展情况进行监测，跟踪业务规模及风控指标达标情况，验证业务数据的真实性，及时发现存在的风险隐患。记者了解到，目前，上海证券公司的融资融券业务规模占全国半壁江山，各项业务指标均居行业前列，取得了先发和领先优势。截至2010年底，上海5家证券公司信用资金账户共11357个，占全国的53.4%；5家公司融资余额60.4亿元，占全国47.4%；5家公司共实现融资融券息费收入2.0亿元，占全国68.1%；其中，利息收入1.23亿元，佣金收入7500万元。来源：上海金融报