对于券商的违法违规行为一定要予以重罚，让券商能够尽职尽责地履行自己的职责，做好股市的看门人。

     近日，东海证券发布《关于公司收到行政处罚事先告知书的公告》称，因在2015年担任金洲慈航重大资产重组项目财务顾问期间，存在未勤勉尽责、出具文件包含重大遗漏及虚假记载等违规行为，证监会拟决定对东海证券责令改正，没收相关业务收入1500万元，并处以4500万元罚款，合计6000万元。东海证券表示，该处罚“未对公司的经营活动产生重大不利影响”。

     “未对公司的经营活动产生重大不利影响”，东海证券确实可以为此“偷着乐“。虽然证监会拟开出6000万元的罚单，而从证监会对券商开出的罚单来看，这个罚单虽然不是顶格处罚，但也并不算轻。从历史来看，券商被认为是管理层的后院，与管理层是一家人，所以证监会对券商的处罚向来都是偏轻的，对于券商的违规行为，更多的都是批评教育为主，通过警示函予以警示警示。

     但这个处罚对于东海证券来说显然还是有些偏轻了。毕竟就东海证券的违规事实来看，经中国证监会查明，东海证券在担任金洲慈航集团股份有限公司2015年重大资产重组独立财务顾问的项目中，出具的相关文件存在重大遗漏、虚假记载，在独立财务顾问业务中未勤勉尽责。因此，对东海证券违法违规行为需要给予重罚。

     这里的“重罚”，不单单是表现在罚款上要予以重罚，甚至顶格处罚，还应体现在全面执行《证券法》规定的处罚上。根据2005年版《证券法》第223条规定，证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销证券服务业务许可，并处以业务收入一倍以上五倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销证券从业资格，并处以三万元以上十万元以下的罚款。在对东海证券的处罚中，并没有“暂停或者撤销证券服务业务许可”的处罚。这相当于放了东海证券一马，以至于对东海证券的处罚就只剩下罚没款6000万元，从而“未对公司的经营活动产生重大不利影响”。如果实行了“暂停或者撤销证券服务业务许可”的处罚，就很难不对公司的经营活动产生重大不利影响了。

     所以，对于券商的违法违规行为一定要予以重罚，让券商能够尽职尽责地履行自己的职责，做好股市的看门人。否则，券商的任何违法违规行为，最终都会让投资者蒙受损失。

（新浪财经）