中金公司、海通证券涉华晨债券事件 收监管警示函

2022-08-16 15:1214395

8月11日,辽宁证监局宣布对中金公司和海通证券采取出具警示函监管措施的决定,两家公司均涉华晨汽车债券违规事宜。经查,中金公司作为华晨汽车集团申请公开发行2019年公司债券的牵头主承销商和2019年第一期债券的主承销商,存在对承销业务中涉及的部分事项尽职调查不充分等未履行勤勉尽责义务的情况。海通证券作为华晨汽车申请公开发行2019年公司债券的联席主承销商和公开发行2020年公司债券的主承销商,存在对承销业务中涉及的部分事项尽职调查不充分等未履行勤勉尽责义务的情况。上述行为违反了相关规定,决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。此外,中金公司和海通证券的上述债券项目负责人张翀、杨若冰,均被出具警示函。2021年9月,证监会对华晨集团进行行政处罚。据证监会处罚信息认定:华晨集团2017年、2018年年度报告涉嫌虚假记载;华晨集团非公开发行的公司债券披露的文件涉嫌虚假记载等五项涉嫌违法违约行为;虚增净利润26亿元。(深圳商报)

1
发表评论
同步到贸金圈表情
最新评论

线上课程推荐

火热融资租赁42节精品课,获客、风控、资金从入门到精通

  • 精品
  • 上架时间:2020.10.11 10:35
  • 共 42 课时
相关新闻

中金公司股票业务部信用风险管理岗招聘启事

2023-06-17 11:59
181435

中金公司资产管理部交易支持岗招聘启事

2023-05-25 21:50
160033

中金公司资产管理部Fintech Specialist-数据专家招聘启事

2023-03-29 14:55
56203

中金公司-投行运营管理支持-产品运营工程师岗位招聘

2022-11-15 14:27
28147

中金公司风险管理部风险管理计量岗招聘公告

2022-10-09 15:07
21126

中金公司-海尔保理3期资产支持专项计划成功发行

2022-10-08 16:19
20706
7日热点新闻
热点栏目
贸金说图
专家投稿
贸金招聘
贸金微博
贸金书店

福费廷二级市场

贸金投融 (投融资信息平台)

活动

研习社

消息

我的

贸金书城

贸金公众号

贸金APP