关于对毛怀营采取自律惩戒措施的决定

2018-03-27 13:074543

 

关于对毛怀营采取自律惩戒措施的决定

 

〔2018〕1号 

毛怀营: 

  根据山东证监局移交的函件及我会的调查审理结果,你在证券业从业期间,存在在不具备证券投资咨询执业资格的情况下,向他人推荐股票,明示或暗示买卖价位、时点和数量的行为。 

  我会认为,你的上述行为违反了《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》第四条和《证券业从业人员执业行为准则》第四条的相关规定。 

  综上,依据《中国证券业协会自律监察案件办理规则》及《中国证券业协会自律管理措施和纪律处分实施办法》的相关规定,现对你采取注销执业证书的纪律处分,2年不受理执业证书申请。上述自律惩戒措施记入证监会及协会诚信信息管理系统。 

  你对本决定如有异议,可在收到本决定之日起十五个工作日内向中国证券业协会提交书面异议申请。  

  

中国证券业协会 

  2018年2月28日 

 



5
标签:惩戒 措施 
发表评论
同步到贸金圈表情
最新评论

线上课程推荐

火热融资租赁42节精品课,获客、风控、资金从入门到精通

  • 精品
  • 上架时间:2020.10.11 10:35
  • 共 42 课时
相关新闻

专治老赖:2016最全惩戒措施大汇总!

2016-12-26 13:29
6841

被列入税收“黑名单”能够撤出吗?惩戒措施有哪些?“黑名单”知识大汇总!

2018-07-20 17:32
51438

国务院常务会议审议通过《关于促进外贸稳定增长的若干政策措施》

2024-11-13 11:34
60234

国务院印发《关于做好自由贸易试验区对接国际高标准推进制度型开放试点措施复制推广工作的通知》

2024-11-05 14:56
41369

海南发布《金融支持经济高质量发展的十五条措施》

2024-10-29 15:11
68783
7日热点新闻
热点栏目
贸金说图
专家投稿
贸金招聘
贸金微博
贸金书店

福费廷二级市场

贸金投融 (投融资信息平台)

活动

研习社

消息

我的

贸金书城

贸金公众号

贸金APP