来源：上海证监局

上海证监局启动实施2018年上海辖区私募基金现场检查随机抽查工作

为贯彻落实《国务院办公厅关于推广随机抽查规范事中事后监管的通知》（国办发[2015]58号）和《中国证监会随机抽查事项清单》（证监会公告[2015]25号）相关要求，按照证监会关于2018年私募基金专项检查的工作部署，上海证监局近日正式启动实施2018年上海辖区私募基金现场检查随机抽查工作。

2018年2月8日，上海证监局举行2018年上海辖区私募基金现场检查随机抽取仪式，邀请2家私募基金管理人共2名代表全程参与，采用电脑随机抽取程序，随机抽取检查对象及对应的检查人员名单。

本次随机抽取共抽取私募机构40家。

随机抽取产生名单如下：

延伸阅读：证监会关于2018年私募基金专项检查的工作部署

一、检查对象

（一）重点检查对象范围

1.涉集团化、跨辖区和兼营类金融业务的私募机构。

被同一实际控制人控制≥5家且合计管理规模≥50亿元的情况。（检查抽取比例不低于1/3）

2.管理非标准化债权资产的私募机构。

管理非标准化债权资产规模≥50亿元的私募机构；

管理规模在10-50亿元的私募机构（证监局确定抽查数量和对象）。

3.其他存在问题风险线索的私募机构。

将日常监管发现问题风险线索的；

证券投资基金业协会提供问题线索的；

存在证券异常交易被证券交易所采取自律措施的私募机构（证监局确定抽查数量和对象）。

（二）常规检查对象

各证监局以分层随机方式选取私募机构。

注：对近3年内被检查过的私募机构，如不存在违规问题或经营风险，原则上不纳入检查范围。

二、检查内容

（一）重点事项

根据不同私募机构和产品类型，确定差异化的重点检查内容。

1.涉及集团化、跨辖区和兼营类金融业务的私募机构。

主要从合规和风险防控两方面，检查同一实际控制人控制的不同私募机构之间，以及私募机构与其他机构之间控制关系、业务往来、资金往来、产品嵌套情况，核查关联交易是否存在利益输送，业务隔离和风险隔离是否有效，信息披露是否充分及时完整，是否存在“自融自担”以及是否建立防范利益冲突机制等情况，摸清跨辖区和跨领域等方面的风险隐患。

2.投资非标准化债权资产的私募机构。

主要从风险防控角度，重点检查可能存在的“资金池”业务、保本保收益、影子银行风险、杠杆运用、流动性问题、信息披露等问题。

3.存在问题风险线索的私募机构。

结合日常监管和自律管理已发现的线索，主要

从资金募集、投资运作、信息披露等方面检查是否存在违反《基金法》、《私募办法》、新“八条底线”的行为， 以及

从风控的角度核查是否存在非法集资风险等。

（二）常规事项

常规事项包括登记备案和定期报告、合格投资者、资金募集、 投资运作及风险控制、合规管理、利益冲突防范、信息披露等情况。

常规事项适用于所有被检查对象，即对重点检查对象也要查。可延伸至受委托委托募集基金的销售机构。

三、时间节点

（一）检查准备：2018.2.1-2.28

证监局确定辖区检查对象名单。

（二）现场检查：2018.3.1-6.15

证监局发送现场检查通知书，进场检查。

（三）违规处理和总结：2018.6.16-7.15

对于违法违规问题，私募部提出处理原则， 各证监局依法依规采取相应措施。