信息来源：《中国外汇》2014年第6期 3月15日出版

　　作者：林建煌 兴业银行资深国际业务专家

　　正本提单通常代表着货权，其在贸易开展过程中的重要性不言而喻。信用证实务中，提单默认必须提交正本，显示正本出具份数，并默认提交全套正本，除非信用证另有规定。那么，如何判断受益人提交的提单为全套正本？

　　一般来说，正本提单代表着货权，谁持有提单就代表着谁拥有货物，所以，在信用证项下作为进口商的申请人在付款赎单时，总是想控制全套提单以控制货物的所有权。相应地，在审单实务中，提单默认必须提交正本，这一点与所有其他单据一样。提单必须显示正本出具份数，也默认必须提交全套正本，当然信用证另有规定可以例外。

　　提单必须显示全套正本的出具份数

　　承运人出具提单的情况下，持单人需要交付提单，凭以换取货物。在海运过程中，为了避免正本提单在转递中遗失，致使收货人不能在港口凭提单提货，及便于发货人通过各种方式向收货人传递正本单据，信用证通常要求全套正本。正本提单出具时，一般一套为一式三份（3/3），每份正本提单的效力是相同的，即其中任一份凭以提货，其余各份均告失效。实务中，如果持单人不在目的港提货，承运人都会要求其提供全套正本提单。其实，即使在目的港提货，承运人也常常都会要求其提供全套正本提单。

　　那么，怎样判断受益人提交的提单为全套正本呢？显然，如果在提交的提单上没有显示出具正本份数，判断提交的提单是否为全套正本会是一件极其困难的事情。为防止卖方投机、欺诈，利用数份正本提单进行一物两卖，国际商会明确要求提单上必须注明正本的出具份数。

　　ISBP745第E11段a款规定:

　　“A bill of lading is to indicate the number of originals that have been issued.（提单应注明所出具的正本份数。）”

　　那么在提单上如何注明正本出具份数呢？常见做法有以下两种：

　　一般是在提单上设有一个栏位，用以表明出具的正本份数。如栏位名称显示：“originals issued（正本出具份数）”、“number of original B/L（正本提单份数）”、“number of B/L（提单份数）”等。

　　有时正本份数也出现于提单的声明之中，如“In witness of three(3) originals bill of lading have been signed, one of which being accomplished, the other(s) to be void.（兹证明已经签署三份正本提单，其中一份凭以提货，其余自动失效。）”

　　但也有反常的做法，如以船公司的证明证实提单正本出具的份数。这可以接受吗？对于此类情况（提单未标明正本份数，而是以船公司出具的证明来证实正本提单出具了几份），国际商会认为：“The certificate should be form the carrier and should have been issued as an official addendum to the bill of lading, i.e. indicate that the document is an integral part of B/L no. … dated …（如果提交此类证明，该证明应该由承运人出具，且是提单的正式附件，即标明该单据系XX号XX日期提单的组成部分）”也就是说，如果案例中船公司的证明不是提单的附件，将视为未要求单据，不予理会。此时，由于提单上未标明正本份数，不可接受。

　　提单默认必须提交显示的全部正本份数

　　单据的提交与单据的出具，不尽相同，提单同样适用。相应地，单据的提交份数与单据的出具份数也不尽相同。信用证下的单据，不管正副本，往往根据需要出具多份。而提交给银行的，既可能只是出具的一部分，也可能是出具的全部。当然了，提单由于其特殊性，默认必须提交显示的全部正本份数。ISBP745第A29段规定:

　　“a. The number of originals to be presented is to be at least the number required by the credit or UCP600.（提交的单据正本数量应至少为信用证或UCP600所要求的数量。）

　　“b.When a transport document or insurance document indicates how many originals have been issued，the number of originals stated on the document is to be presented，except as stated in paragraphs H12 and J7(c).（除非第H12段和第J7段c款另有规定，当运输单据或保险单据注明已出具的正本数量时，该单据注明的正本数量均应提交。）

　　“c.When a credit requires presentation of less than a full set of original transport documents，(for example,“2/3 original bills of lading”),but does not provide any disposal instructions for the remaining original bill of lading,a presentation may include 3/3 original bills of lading.（当信用证要求提交少于全套的正本运输单据，〔例如，“2/3正本提单”〕，但未对剩余份数的正本运输单据如何处置做出指示时，交单可以包括3/3正本提单。）”

　　实务中，就单据份数做出的要求只是针对正本提单而言，约束副本的份数则没有意义。因为，即使信用证对单据副本的份数做出要求，操作起来也无法控制；而且，信用证中对单据份数的要求，常常是对单据“提交”份数的要求，而不是“出具”份数的要求。但有时信用证或UCP也会对单据标注正本出具份数做出要求。比如：信用证要求3/3 set of bill of lading。这里的要求应该解读为：海运提单应该出具3份正本（对应于分母的“3”），并且提交3份正本（对应于分子的“3”）。此时，在出具3份正本的前提下，提交也只能为3份正本。那么，如果提单显示的出具份数为2份且提交2份，可以吗？根据上述a款的规定，这是不可以的，因为可能影响申请人对提单的使用；又，如果提单显示出具份数为4份且提交4份，可以吗？同样根据上述a款的规定，则是可以的，因为没有对申请人造成伤害。

　　信用证要求非全套正本运输单据，但没有指示剩余份数的正本运输单据的处置方式时，交单可以包括全套。这是因为，这种情况从表面上看不出会对申请人造成伤害。比如：信用证要求2/3提单，实际提交了3/3全套提单，只要从表面上看不出会对申请人造成伤害，没什么不可以接受的。换言之，如果表面上可以看出提交全套提单会对申请人造成伤害，则不可接受。比如：信用证指示1/3提单必须由受益人迳寄申请人时，则不可接受3/3全套提单的提交，即便信用证47场对1/3提单的要求可能只是“非单据化条件”——如“The beneficiary must send 1/3 original bill of lading to the applicant directly（受益人必须直接向申请人寄送1/3正本提单）”，仍不可接受。因为这会改变申请人的预期，并可能影响到申请人对货物接收的一系列安排。