近日，各地证监局纷纷重拳出击，对违规的相关金融机构采取行政监管措施，主要聚焦以下四个方向：一是人员管理方面，部分机构的基金从业人员未取得基金从业资格，部分机构的基金产品准入委员会未包括产品研究人员及合规风控人员，合规风控人员未满足独立性和有效性要求，且未按照内部制度对基金销售业务进行监督和现场检查等。二是宣传推介方面，对投资者产生误导，个别销售人员在不清楚投资者风险承受能力的情况下宣传推介基金产品，个别销售人员向投资者发送未经审核的基金宣传推介材料等。三是合规风控方面，部分销售机构未对支行互联网营销行为进行统一管理并监控留痕，部分机构仅通过行内签报方式将基金销售业务部门负责人纳入离任审计人员范围，尚未建立基金销售业务部门负责人离任审计或离任审查制度等。四是考核激励方面，部分销售机构对部分基金产品在认购期实施特别的考核激励政策，这一违规行为也是渠道“重首发、轻持营”的一大表现。（证券时报）