吉林信托涉内幕交易被罚8800万 三任董事长均未善终

刘佳昕 |2018-01-18 17:4214689

2017年的吉林信托,流年不利。

来源:投资时报  记者:刘佳昕


2017年的吉林信托,流年不利。


最大风波当属年中其党委书记、董事长李伟涉嫌严重违纪被组织审查。


然而,背运者从来祸不单行。年尾时分,就在上海信托、国民信托、金谷信托、陆家嘴信托、平安信托等同业因牵涉“侨兴债”事件而密集被罚的同时,吉林信托也因一宗内幕交易再次“中招”。


2017年12月末,吉林信托收到证监会出具的一份行政处罚决定书:吉林信托因内幕交易吉林森工股份有限公司(下称“吉林森工”)股票、超比例持股未披露以及在限制期内交易的行为,其违法所得4373.32万元被没收,并处4373.32万元罚款。对时任吉林信托法定代表人、董事长给予警告处分,并处以20万元的罚款。


接近8800万元的罚款总额对这家实力并非雄厚的公司当然不是一笔小数。Wind数据显示,在中国68家信托公司中,以2016年总资产排名来看,吉林信托排名第38位;不过以净利润排名,则排名第56位。


更糟的是,该公司的业绩下滑似乎还在加速。2016年其信托项目实现营收39.98亿元,同比下降27.69%,扣除资产损失后的信托利润为36.05亿元,同比下降14.23%。2017年上半年,吉林信托实现营业收入2.86亿元,净利润仅1.98亿元,行业排名相当靠后。


因内幕交易受罚


在监管趋严的背景下,多家信托公司在2017年吃到了监管层的罚单。而吉林信托在日历牌即将撕尽的最后时刻雀屏中选,多少有些“倒霉”。


据悉,其内幕交易牵涉的对象是吉林森工(SH600189)。该公司是中国吉林森工集团旗下控股上市公司,1998年上市。公开信息显示,森工集团是中国首家大型国有控股森工企业、中国四大森工集团之一,与吉林信托均为吉林省国有企业。


根据证监会调查,时任吉林信托董事长的高福波与森工集团董事长柏某新较为熟稔,且两人在涉案账户交易“吉林森工”前后电话联系频繁。


2015年8月3日,“吉林九圣”和“长春恒信”两账户累计买入吉林森工已发行股份5%时,吉林信托没有在履行报告和公告义务前停止买入,反而超比例买入后者325.63万股,成交金额4102.48万元。


涉案账户“吉林九圣”在2015年7月10日至7月17日期间,共买入1202.5万股,成交金额1.48亿元。7月30日卖出109.5万股,成交金额1594.13万元。7月31日再次买入118.27万股,成交金额1591.46万元。12月23日至24日全部卖出,上述交易会计盈利2331.85万元。自该账户开户至调查期间,仅交易过吉林森工一只股票,买卖股票金额占账户可用资金近100%。


数据显示,涉案账户在内幕信息形成后、公开前累计买入“吉林森工”2223万股,成交金额2.79亿元,累计卖出344.94万股,成交金额5036.23万元,于内幕信息公开后卖出全部“吉林森工”,会计交易盈利4373.32万元。

 

资产质量压力高企


吉林信托为何铤而走险?业界人士对此持不同观点,但有一点值得注意,即其在资产质量方面正面临不小的压力。


数据显示,2016年,吉林信托不良率为22.87%,不良资产为5998.94万元。当年仅有三家信托公司不良率超过20%,吉林信托正是其中一家。而在2014年和2015年期间,吉林信托不良率甚至为35.25%和23.25%。


在吉林信托遭遇的资产质量的问题中,有两个事件颇受关注。2012年,吉林信托遭到某“采石场”骗贷1.5亿元,2014年东窗事发,调查后发现该采石场几乎没有工人,无奈之下吉林信托不得不宣布用自有资金兑现本金;另一件违约则是事关山西联盛重组的“吉信·松花江77号山西福裕能源项目收益权集合资金信托计划”兑付纠纷。有消息称,该事件目前仍未彻底解决,而项目涉及金额近10亿元。


吉林信托前身为吉林省经济开发公司,成立于1985年,2009年2月份经银监会批准,更名为吉林省信托有限责任公司,是吉林省内唯一一家专业从事金融信托业务的非银行金融机构。


吉林信托注册资本金为15.96亿元。2017年上半年,吉林信托实现营业收入2.86亿元,净利润1.98亿元。


违约危机不断,加之公司多位高层违纪,让吉林信托的业绩很是动荡。


在净利润增长率上,该公司如坐过山车,2013年至2016年,其净利润增长率分别为61.47%、-37.64%、103.34%、-42.85%。


四年来的营业收入也是如此。可以看到,吉林信托营业收入逐年下降,而净利润则不及三年前。


Wind数据显示,吉林信托2013年至2016年营业收入分别为8.54亿元、7.15亿元、9.03亿元、5.98亿元;净利润则为4.3亿元、2.68亿元、5.46亿元、3.11亿元。


从股东结构来说,吉林省财政厅代表吉林省政府持股97.496%,是吉林信托的最大股东,其余四名股东吉林省能源交通总公司、吉林炭素集团有限责任公司、吉林粮食集团有限公司、吉林化纤集团有限责任公司各持股0.626%。


某种意义上,吉林信托为百分百的省属国资公司。


董事长被查风波


从吉林信托不长的历史来看,董事长之位亦似乎分外“灼手”。


2009年,原董事长张兴波因犯贪污罪、受贿罪被判死缓;2007年6月,第二任董事长高福波掌舵吉林信托;2008年,吉林信托一度希望借壳通化金马上市,但未能成行。而上述山西联盛重组的“吉信·松花江77号山西福裕能源项目收益权集合资金信托计划”等一系列违约风险事件也发生在这期间。此次高福波也因吉林森工内幕交易被追加罚款20万元。早在2015年10月,吉林省政府免去高福波董事长职位,李伟接任吉林信托董事长。


在董事长位子上,李伟任职不足两年。其1997年5月任吉林省建设厅副厅长;1999年1月任榆树市委书记(副厅级);2002年6月任长春市委常委、榆树市委书记;2002年8月任长春市政府副市长;2008年1月任白山市委书记;自2015年9月起,任吉林信托党委书记、董事长。


然而风波未能停止。2017年,吉林省纪委通报,吉林信托党委书记、董事长李伟涉嫌严重违纪,正在接受组织审查。

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