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证监会:监管关口前移

2011-04-07 09:41280

【《财经》综合报道】 中国证监会有关部门负责人6日表示,证监会已建立保荐代表人聆讯制度和未通过发审会审核项目的签字保荐代表人问责机制。胜景山河上市保荐机构——平安证券是否受罚,需待证监会进一步了解后依法做出决定。

  【《财经》综合报道】 中国证监会有关部门负责人6日表示,证监会已建立保荐代表人聆讯制度和未通过发审会审核项目的签字保荐代表人问责机制。同时,在发行审核过程增加问核程序,将监管关口前移,将所有保荐项目纳入监管范围。这将进一步强化中介机构责任,促进市场各方归位尽责、各司其职。

  这位负责人说,问核程序建立后,每一个保荐项目将在见面会当天由审核人员约请保荐机构的保荐业务负责人或保荐业务部门负责人、签字保荐代表人,逐项询问该项目主要问题的尽职调查工作情况,由上述人员签字确认其已勤勉尽责履行各项尽职调查义务。审核人员将对问核情况进行评价,评价结果作为对保荐机构和保荐代表人考核和评价的依据之一。

  问核程序中询问的问题涵盖审核过程中关注的近40个方面的问题,包括投资者投资判断时关注的重要事项。比如,发行人行业排名和行业数据、发行人主要供应商和经销商情况、发行人环保情况等。问核程序要求保荐机构进行独立核查,采取走访、由相关机关出具确认或证明文件、通过央行企业征信系统查询等多种方式进行有效核查,确认发行人符合法定发行条件,信息披露真实、准确、完整。

  在4月6日召开的证监会发审委2011年第60次会议上,胜景山河首发会后事项申请被否。未按要求披露信息是胜景山河被否的主要原因。胜景山河上市保荐机构——平安证券是否受罚,需待证监会进一步了解后依法做出决定。

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