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毕马威发布的《2017年中国证券业调查报告》中建议:券商应健全风险管理体系 发挥资本市场“守门人”作用

程丹 |2017-09-27 11:451821

毕马威最新的研究报告指出,中国证券公司在加强风险管理的同时,也在探索着业务创新与战略转型,证券公司应当充分利用丰富的资本市场运作经验和专业的人才队伍,发挥多元化和综合化的金融中介服务优势,加强与企业的相互依存度,有效实现互促互进和协同发展。尽快建立健全全面风险管理体系,完善异常交易监督机制,优化客户信息的更新机制,发挥证券公司资本市场“守门人”作用。

来源:证券时报  记者:程丹


毕马威最新的研究报告指出,中国证券公司在加强风险管理的同时,也在探索着业务创新与战略转型,证券公司应当充分利用丰富的资本市场运作经验和专业的人才队伍,发挥多元化和综合化的金融中介服务优势,加强与企业的相互依存度,有效实现互促互进和协同发展。尽快建立健全全面风险管理体系,完善异常交易监督机制,优化客户信息的更新机制,发挥证券公司资本市场“守门人”作用。

  

上述结论来自毕马威的《2017年中国证券业调查报告》,报告显示,过去一年,中国证券行业整体处于休养生息阶段。


根据中国证券业协会各家证券公司经审计的年报数据汇总,2016年证券行业实现营业收入和净利润分别为3286亿元和1232亿元(母公司财务报表口径,下同),尽管较2015年分别下降43%和50%,但依然是证券行业历史上盈利水平较高的一年,仅次于2015年与2007年两轮大牛市。证券公司的总资产合计为人民币5.8万亿元,较上年下降10%;净资产为人民币1.65万亿元,较上年增长13%,相对平稳的净资产规模亦体现了2016年证券行业总体休整与巩固的状态。

  

报告指出,2016年证券行业各项业务的收入结构发生了较大变化。曾经占据“半壁江山”的经纪业务受制于两市交易量的萎缩,占收入总额的比重较上年下降14个百分点至34%,但仍然是证券公司收入的第一大来源。而得益于IPO提速常态化、公司债企业债审核效率的提升等政策红利,投资银行业务在2016年实现净收入人民币681亿元,较上年增长30%,收入占比也较上年增长12个百分点,达21%;在货币市场供给稳定和居民财富不断增长的支撑下,资产管理业务在2016年实现净收入299亿元,较上年增长9%,收入占比增长4个百分点至9%。此外,自营业务和融资融券业务收入则因为受市场行情影响在2016年有一定幅度的下降。

  

“加强监管是2016年以来证券市场的主旋律。”报告提到,从《证券公司风险控制指标管理办法》、《上市公司重大资产重组办法》等法规的修订颁布、资产管理业务新“八条底线”的出台,到“无死角”的监管检查、历史新高的监管罚没款,无不彰显监管机构稳定市场、防范风险的决心。

  

报告称,证券公司在加强风险管理的同时,亦积极探索着业务创新与战略转型。传统的经纪业务正由单纯的提供交易通道逐步向财富管理转型;资产管理业务的加强主动管理使得产品结构逐步优化;自营FICC业务的加快布局为证券公司带来了新的利润增长点。国际化业务网络的持续扩张开启了证券公司全球化经营的无限可能;信息科技大浪潮持续,有效助力业务跨越式发展。证券公司应当充分利用丰富的资本市场运作经验和专业的人才队伍,发挥多元化和综合化的金融中介服务优势,加强与企业的相互依存度,有效实现互促互进和协同发展。

  

报告指出,在强化风险防控方面,证券公司应当尽快建立健全全面风险管理体系,将全部业务、所有子公司纳入风控合规体系,通过完备有效的合规及风控机制形成公司自我规范能力。完善异常交易监督机制,优化客户信息的更新机制,发挥证券公司资本市场“守门人”作用,切实保障资本市场的有效运转。重新审视现有激励制度并进行改革和创新,以更好地鼓励长期健康发展而非仅短期利益。如此才能适应不断更新的监管需求,实现更好的发展。

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