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证监会发布券商分类监管规定

2009-06-01 09:09376

    证监会5月31日发布《证券公司分类监管规定》,将风险管理能力评价指标从6大类69个指标简化为6大类27个指标,突出对公司风险综合评价,促进行业提高竞争力、鼓励创新、做优做强。

    根据规定,评价的标准更加符合行业实际,突出对公司风险综合评价这一主题,防止评 价指标过多、内容过泛。一是在总结两年实践经验的基础上,将风险管理能力评价指标从6大类69个指标简化为资本充足、公司治理与合规管理、动态风险监控、 信息系统安全、客户权益保护、信息披露6大类27个指标。二是资本充足加分事项兼顾净资本使用效率。在考察净资本规模绝对数指标的同时,重点关注净资本的 相对数指标,标准设定既反映资本支撑下的风险承受能力,也兼顾净资本使用效率,而不是导向单纯追求资本规模越大越好。因此,适当降低了净资本超过规定标准 倍数的加分分值,增加了净资本收益率指标,同时吸取当前国际金融危机中一些投行因杠杆水平过高引发风险的教训,规定了净资本与负债比例、净资本与各项风险 资本准备之和的比例等相对数指标的加分标准。

    为促进行业提高竞争力、鼓励创新、做优做强,规定还明确了证券公司市场竞争力评价指标。一是经纪业务方 面,用代理买卖证券业务净收入指标或营业部平均代理买卖证券业务净收入指标,鼓励行业在经纪业务方面进行规模化经营,根据市场需求进行网点布局,弥补市场 空白,做强经纪业务。另外,引导部分证券公司在经纪业务方面精耕细作,提高“单产”做优经纪业务。二是承销保荐业务方面和资产管理业务方面,分别用承销与 保荐业务、并购重组等财务顾问业务净收入或主承销家数指标取代前两年分类评价中采用的承销金额指标,用资产管理业务净收入指标取代前两年分类评价中采用的 受托管理本金指标,使得对相关业务竞争力水平的衡量更为合理,也更为公平。三是规定成本管理能力等相对数指标,鼓励证券公司加强成本管理,提高经营管理效 率,改变盲目投入、高成本运营的粗放式经营模式。四是鼓励、引导证券公司创新,对创新成果在行业推广的,在评价中予以加分。

    证券公司分类是指以证券公司风险管理能力为基础,结合公司市场竞争力和持续合规状况,按照规定评价和确定证券公司的类别。证券公司分类评价每年进行一次,评价期为上一年度5月1日至本年度4月30日,按照证券公司自评、派出机构初审、中国证监会复核的程序进行。

    评价工作更加紧密地与日常监管相结合。中国证监会派出机构在日常监管工作中,对证券公司发生的违规行为和异常情况及时调查、迅速采取适当的监管措施或由自律组织采取纪律处分后,结果将在评价计分中反映,可以督促公司建立持续合规机制。

    证券公司分类结果除作为缴纳保护基金的比例依据,还将作为申请增加业务种类、新设营业网点、发行上市等事项的审慎性条件和确定新业务、新产品试点范围和推广顺序的依据。证监会将按照分类监管原则,对不同类别证券公司在监管标准和检查方面进行区别对待。

    为防止证券公司弄虚作假,在评价过程中发现证券公司隐瞒事项或者报送、提供的信息和资料有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的,将对公司主要负责人视情节轻重采取监管谈话等措施,记入诚信档案,并在应扣分事项上加倍扣分,甚至视情节轻重将公司类别下调1至3个级别。
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