零售经纪业务法律合规管理岗

所属部门：法律合规部

招聘人数：若干

学历：硕士研究生及以上

工作类型：全职

工作内容/职位描述：

工作部门：法律合规部

工作岗位：零售经纪业务法律合规管理岗

工作地点：深圳

岗位职责：

1.对零售经纪业务的内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合同审查及合规审查，促进零售经纪业务规范开展。

2. 开展经纪业务相关法律、法规和准则的追踪工作，促进零售经纪业务内部制度流程符合外规要求。

3. 配合证券监管机构和自律组织对零售经纪业务的检查和调查工作，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况；开展针对零售经纪总部相关部门和分支机构的合规检查，防范合规风险。

4.开展零售经纪总部相关部门及分支机构合规培训与宣导，培育从业人员合规意识。

5. 开展零售经纪业务合规风险隐患的提示、督导、整改工作；指导并协助处理涉及零售经纪业务的投诉纠纷事件与合规风险处置、合规报告工作。

任职资格：

1.研究生及以上学历，要求一定的法律、财经、计算机等相关背景。条件优秀者，可适当放宽至本科学历。

2.通过证券公司合规管理人员胜任能力考试、或国家司法考试、或律师资格考试的，优先考虑。

3.具备金融、证券、财会等专业知识，熟悉证券业合规管理相关法律法规准则。

4.从事证券业务两年以上或经纪业务管控工作一年以上，或在证券公司分支机构工作两年以上。

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报名入口：http://www.hotjob.cn/wt/cms/web/index/webPosition210!getOnePosition?postIdEnc=1f5df6eb11007f99&recruitType=2&positionType=0%2F1227%2F955265677&columnId=2&brandCode=1&importPost=0