客户资产必须隔离托管!澳大利亚立法强势袭来

2017-03-31 15:33 19617

从澳大利亚议会官网一份最新的监管文件中获悉,澳大利亚议会于当地时间3月27日通过了“2016年财政法修正案(第1号)条例草案”。该法案又被称为“零售客户资金法”,新法案要求,在澳所有零售场外(OTC)外汇和差价合约(CFDs)交易客户资金必须完全隔离托管,经纪商不得将客户资金另当他用。

来源:DA财金数据

导读


从澳大利亚议会官网一份最新的监管文件中获悉,澳大利亚议会于当地时间3月27日通过了“2016年财政法修正案(第1号)条例草案”。该法案又被称为“零售客户资金法”,新法案要求,在澳所有零售场外(OTC)外汇和差价合约(CFDs)交易客户资金必须完全隔离托管,经纪商不得将客户资金另当他用。


      早在去年11月份,针对本国OTC衍生品和ASIC持牌经纪商就零售客户资金滥用问题,澳大利亚政府就计划修改零售客户资金法案。澳大利亚证券及投 资委员会(ASIC)此前也强调了客户资产隔离管理的必要性,指出将客户资金用作流动性资金甚至经纪商运营资金存在极高的风险,尤其是当经纪商面临破产 时,这种风险将会翻倍增高。


        到目前为止,澳大利亚是少数几个允许零售外汇经纪商把客户资金当做流动资金甚至营销预算使用的国家之一。但是,新的立法将会“填堵”这个漏洞,所有的客户资金现在都被完全隔离和托管。新法律为经纪商提供了一年的过渡期。新法案通过后,澳大利亚经纪商间产生了分歧。


        几大领先的经纪商已经组建了“澳大利亚差价合约和外汇论坛”,并强烈支持拟议立法,使澳大利亚规则与国际标准相一致。论坛主要成员包括IG、CMC Markets、Gain Capital、Oanda等经纪商以及ASIC监管部门管理人员。


        然而,部分规模较小的经纪商则表示,新的监管法案并不会真正起到保护客户的作用,他们明确表示反对新的法案。事实上,这部分经纪商并不是担心新法案,而是担心一旦客户资金隔离托管,他们将需要更多的运营资金,在新的法案的影响下,势必会有一大部分经纪商被淘汰。


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标签: 澳大利亚 立法 隔离 
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