来源：央视财经（ID：cctvyscj）综合证监会网站，记者：孟祥普、石鹏

对于市场普遍关注的这一热点政策，证监会新闻发言人邓舸表示，此次修改重大资产重组办法，旨在为炒壳降温，遏制虚假重组、忽悠式重组。

证监会新闻发言人邓舸介绍称，此次重大资产重组办法修改的主要内容包括，完善重组上市认定标准、完善配套监管措施、抑制投机“炒壳”以及强化上市公司和中介机构责任，加大问责力度等。

1宗中介机构违法违规案中，信达证券股份有限公司（简称信达证券）作为保荐机构，在推荐辽宁振隆特产股份有限公司（简称振隆特产）申请首次公开发行股票并上市过程中，未按照《保荐人尽职调查工作准则》的要求，对振隆特产生产、销售及存货情况进行审慎核查，出具的发行保荐书等文件存在虚假记载。

信达证券的上述行为，违反了《证券法》第11条第2款规定，构成《证券法》第192条所述“保荐人出具有虚假性记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的”行为。依据《证券法》第192条规定，我会决定没收信达证券业务收入160万元，并处以320万元罚款；对签字保荐代表人寻源、李文涛给予警告，并分别处以30万元罚款。同时，依据《证券法》第233条和《证券市场禁入规定》（证监会令第33号）第3条第（3）项、第5条规定，对签字保荐代表人寻源、李文涛分别采取5年证券市场禁入措施。

1宗证券从业人员违法买卖股票案中，2009年10月10日至2014年10月25日管祖庆担任湘财证券股份有限公司北京首体南路营业部客户经理，在从业期间，管祖庆利用他人证券账户交易股票，已卖出股票盈利约为1,070万元，另有部分股票尚未卖出。

管祖庆的上述行为违反了《证券法》第43条规定，依据《证券法》第199条规定，我会决定：一、对管祖庆没收违法所得约1,070万元，并处以约3,218万元罚款；二、责令管祖庆依法处理非法持有的剩余股票，没收违法所得，并处以违法所得3倍的罚款；如无违法所得，按其买入该部分股票的实际成本，处以等额罚款。同时，依据《证券法》第233条和《证券市场禁入规定》（证监会令第33号）第3条第（3）项、第4条和第5条规定，对管祖庆采取5年证券市场禁入措施。

9月9日，我会按法定程序核准了14家企业的首发申请，其中，上交所7家（杭州银行股份有限公司、青岛鼎信通讯股份有限公司、湖北泰晶电子科技股份有限公司、上海来伊份股份有限公司、深圳市汇顶科技股份有限公司、顾家家居股份有限公司、江苏恒康家居科技股份有限公司），深交所中小板2家（深圳市路畅科技股份有限公司、深圳市崇达电路技术股份有限公司），创业板5家（四川川环科技股份有限公司、博创科技股份有限公司、优德精密工业（昆山）股份有限公司、深圳市联得自动化装备股份有限公司、深圳市雄帝科技股份有限公司）。

本次将有湖北泰晶电子科技股份有限公司、四川川环科技股份有限公司、优德精密工业（昆山）股份有限公司、深圳市联得自动化装备股份有限公司、深圳市雄帝科技股份有限公司等5家公司直接定价发行。上述企业及其承销商将分别与沪深交易所协商确定发行日程，并陆续刊登招股文件。上述14家企业的筹资总额预计不超过116亿元。

截至2016年4月30日，沪深两市2015年已上市的2,827家公司（其中A股2,808家）均按时披露了2015年年度财务报告。为掌握上市公司执行会计准则、内部控制和财务信息披露规范的情况，证监会会计部抽查审阅了563家上市公司2015年年度报告和内部控制报告，在此基础上形成了《2015年上市公司年报会计监管报告》。

总体而言，上市公司能够较好地理解并执行企业会计准则、内控规范和相关信息披露规则，但仍有部分公司存在会计确认与计量不正确、财务及内控信息披露不规范的问题。

近日，我会对宏信证券有限责任公司（以下简称宏信证券）、财富证券有限责任公司（以下简称财富证券）采取了行政监管措施。

2016年3月至5月，我会开展了主办券商执行投资者适当性管理情况的专项核查，涉及全部从事全国股转系统开户业务的90家主办券商、近4年的全部开户信息、12万个合格投资者账户。经查发现，部分主办券商存在执行全国股转系统投资者适当性管理不到位的情况。其中，宏信证券、财富证券存在未能严格执行规定，为大量不符合标准的投资者开通了全国股转系统交易权限，投资者风险评估管理存在漏洞，且未在我会开展检查时如实报告等问题。依据《证券公司监督管理条例》等有关规定，我会对宏信证券、财富证券采取责令限期改正并暂停在全国股转系统新开客户交易权限业务6个月的行政监管措施。