新规为基金公司戴上“金箍”
许超声 | 2009-03-24 22:05
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基金员工不得买卖股票 2年跳槽2次取消经理资格
中国证监会近日公布了修订后的《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》,为基金公司戴上新的“金箍”:将于4月1日实行的《指导意见》做了多方修改,明确规定了基金公司在投资管理人员安排上须公平对待其管理的不同资产,不得应其他机构客户的要求调整基金经理而损害基金份额持有人的利益等;基金管理公司员工不得买卖股票;基金经理实行注册管理制,2年跳槽2次取消资格。
明星经理屡被抽调
此次出台的《指导意见》要求基金公司制订公平交易规则,明确公平交易的原则及实施措施。对反向交易、交叉交易及其他可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为加强跟踪监测、及时分析并按规定履行报告义务。此外,基金公司的投资管理人员的安排方面,《指导意见》也指出,应当公平对待基金和其他委托资产,不得对特定客户资产管理等其他业务进行倾斜,不得因开展其他资产管理业务影响基金经理的稳定等。
截至去年年底,已经有30家基金公司获得专户理财业务资格,特别是一些大的基金公司,频繁抽调明星公募基金经理充任专户理财部门,引起众多投资者的不满。
全程监控防“老鼠仓”
包括投资者和监管部门,最不能容忍的就是基金“老鼠仓”。此次修订的《指导意见》明确要求,除法律、行政法规另有规定外,公司员工不得买卖股票,直系亲属买卖股票的,应当及时向公司报备其账户和买卖情况。同时,针对去年爆出的基金公司高管人员持有拟上市公司股权等问题,此次修订的《指导意见》对投资管理人员股权投资行为也作出规定,要求基金公司加强对投资管理人员直接或者间接股权投资及其直系亲属投资等,建立相关申报、登记、审查、管理、处置制度。
为了监控投资管理人员是否规范投资,新规定还要求基金公司加强投资管理人员的通信管理。规定基金公司固定电话应进行录音,交易时间投资管理人员的移动电话、掌上电脑等移动通讯工具应集中保管,MSN、QQ等各类即时通信工具和电子邮件应实施全程监控并留痕,录音、即时通信、电子邮件等资料应当保存5年以上。
频繁跳槽者不准上岗
近年来,基金公司投资管理人员特别是基金经理变动较为频繁,有的基金甚至一年内先后经历三任基金经理。为此,《指导意见》对基金公司聘用短期内频繁变更工作岗位及管理基金未满一年主动提出辞职的投资管理人员,提出更严格要求。
而中国证券业协会根据《指导意见》同日发布的《基金经理注册登记规则》,首次对频繁变动的标准进行了具体量化,明确规定频繁变动工作岗位达2年变换2次及以上者,将视为不适当担任基金经理者,不予通过变更注册。根据新规定,基金公司不得聘用从其他公司离任未满3个月的基金经理从事投资、研究、交易等相关业务。聘用短期内频繁变更工作岗位的投资管理人员,应当对其以往诚信记录、从业操守、执业道德进行尽职调查。
明星经理屡被抽调
此次出台的《指导意见》要求基金公司制订公平交易规则,明确公平交易的原则及实施措施。对反向交易、交叉交易及其他可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为加强跟踪监测、及时分析并按规定履行报告义务。此外,基金公司的投资管理人员的安排方面,《指导意见》也指出,应当公平对待基金和其他委托资产,不得对特定客户资产管理等其他业务进行倾斜,不得因开展其他资产管理业务影响基金经理的稳定等。
截至去年年底,已经有30家基金公司获得专户理财业务资格,特别是一些大的基金公司,频繁抽调明星公募基金经理充任专户理财部门,引起众多投资者的不满。
全程监控防“老鼠仓”
包括投资者和监管部门,最不能容忍的就是基金“老鼠仓”。此次修订的《指导意见》明确要求,除法律、行政法规另有规定外,公司员工不得买卖股票,直系亲属买卖股票的,应当及时向公司报备其账户和买卖情况。同时,针对去年爆出的基金公司高管人员持有拟上市公司股权等问题,此次修订的《指导意见》对投资管理人员股权投资行为也作出规定,要求基金公司加强对投资管理人员直接或者间接股权投资及其直系亲属投资等,建立相关申报、登记、审查、管理、处置制度。
为了监控投资管理人员是否规范投资,新规定还要求基金公司加强投资管理人员的通信管理。规定基金公司固定电话应进行录音,交易时间投资管理人员的移动电话、掌上电脑等移动通讯工具应集中保管,MSN、QQ等各类即时通信工具和电子邮件应实施全程监控并留痕,录音、即时通信、电子邮件等资料应当保存5年以上。
频繁跳槽者不准上岗
近年来,基金公司投资管理人员特别是基金经理变动较为频繁,有的基金甚至一年内先后经历三任基金经理。为此,《指导意见》对基金公司聘用短期内频繁变更工作岗位及管理基金未满一年主动提出辞职的投资管理人员,提出更严格要求。
而中国证券业协会根据《指导意见》同日发布的《基金经理注册登记规则》,首次对频繁变动的标准进行了具体量化,明确规定频繁变动工作岗位达2年变换2次及以上者,将视为不适当担任基金经理者,不予通过变更注册。根据新规定,基金公司不得聘用从其他公司离任未满3个月的基金经理从事投资、研究、交易等相关业务。聘用短期内频繁变更工作岗位的投资管理人员,应当对其以往诚信记录、从业操守、执业道德进行尽职调查。
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