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汇丰美国洗钱和解案获批 罚单19.2亿美元创纪录

米娜 |2013-07-03 13:24324

路透社报道,美国联邦法官已经给汇丰控股就因卷入美国洗黑钱案而与美国监管机构达成的和解协议亮起了绿灯,这也就意味着汇丰被罚款19.2亿美元,从而成为美国当局迄今为止为洗钱案开出的最大一张罚单。

  路透社报道,美国联邦法官已经给汇丰控股就因卷入美国洗黑钱案而与美国监管机构达成的和解协议亮起了绿灯,这也就意味着汇丰被罚款19.2亿美元,从而成为美国当局迄今为止为洗钱案开出的最大一张罚单。

  和解协议的达成,让汇丰免于受到刑事指控,这引起了“公众的强烈批评”。美国纽约布鲁克林地区法院法官约翰·格雷森(John Gleeson)认为,该决定“完成了一项大交易”。

  当地时间1日,经过了长达6个小时的复审后,格雷森做出判决,驳回了美国政府和汇丰关于“联邦法官在批准或执行所谓的‘延缓起诉协议’的问题上缺乏‘内在权威性’”的质疑。

  据悉,早在2012年12月11日,上述和解协议就已经达成。当时,知情人士透露,除了因洗钱监督不力而遭近12.56亿美元的处罚以外,汇丰还面临6.65亿美元的民事赔偿,而这也将解决美国司法部、财政部、曼哈顿地区法院等机构对汇丰提出的指控。

  同年7月,美国参议院发布一份调查报告称,汇丰已经成为墨西哥和哥伦比亚毒贩、洗钱者和其他违法犯罪者的“首选金融机构”,同时该银行无视美国对伊朗、缅甸、古巴、利比亚和苏丹的制裁,为这些国家的客户非法转移资金。

  作为和解的一部分,汇丰同意限制高管分红以服从标准,改善信息内部分分享,执行改革,以及引入新控制准则等一系列措施,投放更多资源给合规制度。

  19.2亿美元的罚款,让汇丰超过瑞银成为美国监管部门开出的最大一张罚单的接受者。据了解,2009年,瑞银因协助避税被罚款7.8亿美元。

  汇丰发言人罗布·谢尔曼指出,自2011年以来,该银行已经推行了一系列“广延的”举措来阻止金融犯罪。他说:“虽然我们已经取得了一些好进展,但是仍有很多事情需要做。”(米娜)

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