鹏华新兴产业股票型证券投资基金2013第一季度报告(图)

2013-04-20 20:27 644

3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较  注:1、本基金合同于2011年6月15日生效;5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细  本基金本报告期末未持有权证。

基金管理人:鹏华基金管理有限公司

基金管理人:鹏华基金管理有限公司

  基金托管人:招商银行股份有限公司

  报告送出日期:2013年4月20日

  1 重要提示

  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2013年4月17日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

  基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  本报告中财务资料未经审计。

  本报告期自2013年1月1日起至3月31日止。

  2 基金产品概况

  3 主要财务指标和基金净值表现

  3.1 主要财务指标

  单位:人民币元

  注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

  2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如,开放式基金的申购赎回费、基金转换费等),计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

  3.2 基金净值表现

  3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

  注:业绩比较基准=中证新兴产业指数收益率×75%+中证综合债指数收益率×25%

  3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

  注:1、本基金合同于2011年6月15日生效;

  2、截至建仓期结束,本基金的各项投资比例已达到基金合同中规定的各项比例。

  4 管理人报告

  4.1 基金经理(或基金经理小组)简介

  注:1. 任职日期和离任日期均指公司作出决定后正式对外公告之日;担任新成立基金基金经理的,任职日期为基金合同生效日。

  2. 证券从业的含义遵从行业协会关于从业人员资格管理办法的相关规定。

  4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

  报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等法律法规、中国证监会的有关规定以及基金合同的约定,本着诚实守信、勤勉尽责的原则管理和运作基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内,本基金运作合规,不存在违反基金合同和损害基金份额持有人利益的行为。

  4.3 公平交易专项说明

  4.3.1 公平交易制度的执行情况

  报告期内,本基金管理人严格执行公平交易制度,确保不同投资组合在研究、交易、分配等各环节得到公平对待。

  4.3.2 异常交易行为的专项说明

  报告期内,本基金未发生违法违规且并对基金财产造成损失的异常交易行为,未存在同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的异常交易行为。

  4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明

  4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析

  2013年1季度,我们大体保持原有的配置比例,主要投资落在医药、TMT、环保等新兴产业领域。经过一年多的摸索和总结,新兴产业基金在持仓方面开始适度集中,持股的数量开始减少,而个股的投资比例较过往有所增加。医药、TMT领域的投资在1季度为新兴产业基金的业绩做了较多贡献,而在环保领域研究的不足和投资的相对谨慎,使得我们在该领域获得的收益相对较弱。

  4.4.2 报告期内基金的业绩表现

  报告期内,本基金净值增长率为9.04%,同期上证综指下跌1.43%,深证成指下跌2.49%,沪深300指数下跌1.10%。

  4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

  从12年4季度开始,经济复苏成为市场的主要基调,宏观经济是否持续回暖?经济复苏能否传导至上市公司的盈利,从而继续推动股市继续上扬?这是市场在2季度需要面临的问题。

  我们对2季度市场的走势持相对谨慎的态度。虽然如GDP、工业增加值之类的宏观数据在逐步好转,但PPI的持续低迷使得这种回暖较难体现在周期类公司的盈利上。另一方面,经过1季度的大幅上涨,成长类的公司现在估值已经较高,一些已经经历过市场检验的优秀公司,其13年的估值已经至30倍以上。除非盈利超出预期,否则很难指望这类公司继续大幅上涨。

  新兴产业基金的主要投资思路是以合理的估值,耐心配置优秀的成长类公司。我们仍然会坚持这一思路,在2季度继续调整组合的结构,寻找优秀公司的更好买点。

  5 投资组合报告

  5.1 报告期末基金资产组合情况

  5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

  5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

  5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

  注:上述债券为本基金本报告期末持有的全部债券。

  5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

  本基金本报告期末未持有资产支持证券。

  5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

  本基金本报告期末未持有权证。

  5.8 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

  5.8.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

  本基金基金合同的投资范围尚未包含股指期货投资。

  5.8.2 本基金投资股指期货的投资政策

  本基金基金合同的投资范围尚未包含股指期货投资。

  5.9 投资组合报告附注

  5.9.1

  本基金投资的前十名证券中本期没有发行主体被监管部门立案调查的、或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。

  5.9.2

  本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

  5.9.3 其他资产构成

  5.9.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

  5.9.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  本基金本报告期末股票投资前十名股票中不存在流通受限情况。

  5.9.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

  由于四舍五入的原因,投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。

  6 开放式基金份额变动

  单位:份

  7 备查文件目录

  7.1 备查文件目录

  (一)《鹏华新兴产业股票型证券投资基金基金合同》;

  (二)《鹏华新兴产业股票型证券投资基金托管协议》;

  (三)《鹏华新兴产业股票型证券投资基金2013年第1季度报告》(原文)。

  7.2 存放地点

  深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层鹏华基金管理有限公司

  深圳深南大道7088号招商银行大厦招商银行股份有限公司

  7.3 查阅方式

  投资者可在基金管理人营业时间内免费查阅,也可按工本费购买复印件,或通过本基金管理人网站(http://www.phfund.com.cn)查阅。

  投资者对本报告书如有疑问,可咨询本基金管理人鹏华基金管理有限公司,本公司已开通客户服务系统,咨询电话:4006788999。

  鹏华基金管理有限公司

  2013年4月20日

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