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监管部门启动券商现场检查

证实 |2013-04-19 10:46201

多家证券公司人士18日向中国证券报记者证实,监管部门近期正针对证券公司开展现场检查,检查组已陆续分头入驻辖区内证券公司,检查重点为资产管理及合规部门。从现场检查问询情况看,监管部门对合规情况检查细致,正是为进一步推进创新业务做准备,以排除潜在风险。

  本报记者联合报道

  多家证券公司人士18日向中国证券报记者证实,监管部门近期正针对证券公司开展现场检查,检查组已陆续分头入驻辖区内证券公司,检查重点为资产管理及合规部门。

  上述人士透露,每年监管部门均会对证券公司进行例行检查,但此次现场检查详细程度和力度均超往年。某北京证券公司人士透露,该公司现场检查时间长达5天。目前,京沪等证券公司较多地区均有数家公司现场检查结束,但仍有不少证券公司在排队等待检查中。

  从检查重点看,此次现场检查着重于资管及合规两大业务部门。“虽然主要检查这两大部门,但由于合规部门和公司各大业务条线均有联系,其实等于把公司所有业务线都梳理一遍。”一位参与现场检查的证券公司高管认为,去年以来证券公司创新快步推进,证券公司“自选动作”增多,资管业务规模膨胀,新产品和新业务推出速度远远大于以往,不难理解监管部门对资管业务进行全面检查的做法。这与监管部门去年以来一直强调的合规风控吻合,也顺应此前证券公司开展自查资管业务的趋势。他认为,此次现场检查布置时间较早,并非意味着对证券行业创新政策有所变化。从现场检查问询情况看,监管部门对合规情况检查细致,正是为进一步推进创新业务做准备,以排除潜在风险。

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