基金公司加强宣传资料合规监控 规避越线风险

2013-04-02 17:49 336

不久前,沪上一基金公司宣传违规受到监管层处罚,成为近期不少基金公司内部风控教育的模板,加强了宣传资料的合规性监控,尽可能规避越线风险。一家正在发行产品的次新基金公司内部人士透露,产品销售开始前,主管领导多次审核宣传资料,折页改了多次。

  不久前,沪上一基金公司宣传违规受到监管层处罚,成为近期不少基金公司内部风控教育的模板,加强了宣传资料的合规性监控,尽可能规避越线风险。

  据了解,一些正在发行新产品的基金公司高管及其风控主管对此相当重视,在业务推进会上针对该案例,强化公司流程和制度,找出可能出现的风险点,进行检讨和堵漏。“公司还进行了相关责任人多重审批制度,严格把关。”一家基金公司市场人士说。

  一家正在发行产品的次新基金公司内部人士透露,产品销售开始前,主管领导多次审核宣传资料,折页改了多次。“其实都是个别词语的修正,目前的宣传资料已经没有任何风险点和宣传性了,都是些基础性产品介绍。”该公司市场部人士表示。

  上海另一家券商系基金公司也证实,在日前的内部会议上,更多内容也是重申市场宣传内控。并且,上海基金公司所强化的风险并不仅是产品宣传层面,对公司全部的营销推广均要求严格自审自查。他还透露:“现在任何对外的信息出了问题,牵涉到的不仅仅是一个部门,所有与此相关的部门以及主管业务高管均会牵涉在内,这种类似连坐的制度,有相当的效力。”

  不过,风险并不仅仅来自基金自身。“每次基金发行前,托管行都配合基金公司做一些宣传资料,银行有时候会认为基金宣传资料不够有吸引力,希望基金公司能够提供更高收益的业绩回归分析,以暗示同类基金的预期收益。”渠道的定制需求也是基金宣传过程中很大的风险点。

0
发表评论
同步到贸金圈表情
最新评论

线上课程推荐

火热 45节精品课,全景解读供应链金融科技风控与数据风控的深度剖析

  • 精品
  • 上架时间:2020.08.29 17:33
  • 共 45 课时

火热 融资租赁42节精品课,获客、风控、资金从入门到精通

  • 精品
  • 上架时间:2020.10.11 10:35
  • 共 42 课时
相关新闻

公募打新科创板成绩喜人 借道基金分享科创板发行盛宴!

2019-07-15 16:53
33316

全球资管规模最大对冲基金在我国境内发行首只私募基金产品

2018-10-24 10:19
24335

双管理人私募基金的形式、运营及风险分析

2018-03-27 17:19
16502

私募基金经典违规案例及风险提示

2017-08-14 17:58
14379

商业银行试水私募股权基金 宜循序渐进规避风险

2013-09-17 15:28
1974

国内首只比特币基金开募 法律人士称风险大

2013-05-29 22:34
713
7日热点新闻
热点栏目
贸金说图
专家投稿
贸金招聘
贸金微博
贸金书店

福费廷二级市场

贸金投融 (投融资信息平台)

活动

研习社

消息

我的

贸金书城

贸金公众号

贸金APP