广告

证监会:允许券商等三类机构开展基金业务

朱宝琛 |2013-02-19 09:31267

证券公司、保险资产管理公司、私募证券基金管理机构等三类机构直接开展公募基金管理业务门槛适当降低  2月18日,中国证监会公布了《资产管理机构开展公募证券投资基金管理业务暂行规定》(以下称《暂行规定》),并自今年6月1日起施行。

  证券公司、保险资产管理公司、私募证券基金管理机构等三类机构直接开展公募基金管理业务门槛适当降低

  2月18日,中国证监会公布了《资产管理机构开展公募证券投资基金管理业务暂行规定》(以下称《暂行规定》),并自今年6月1日起施行。与此前公布的征求意见稿相比,暂行规定适当降低了证券公司、保险资产管理公司、私募证券基金管理机构三类机构直接开展公募基金管理业务的门槛,增加了符合条件的股权投资管理机构、创业投资管理机构等其他资产管理机构也可以申请开展基金管理业务的规定。

  根据暂行规定,申请开展基金管理业务的资产管理机构,必须为基金业协会会员。同时,还应当具有3年以上证券资产管理经验,最近3年管理的证券类产品业绩良好;公司治理完善,内部控制健全,风险管理有效;最近3年经营状况良好,财务稳健;诚信合规,最近3年在监管部门无重大违法违规记录,没有因违法违规行为正在被监管部门调查,或者正处于整改期间。

  暂行规定同时明确,证券公司申请开展基金管理业务,应当符合的条件还包括资产管理总规模不低于200亿元或者集合资产管理业务规模不低于20亿元;最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准。

  保险资产管理公司申请开展基金管理业务,应当符合的条件还包括管理资产规模不低于200亿元;最近1个季度末净资产不低于5亿元。

  私募证券基金管理机构申请开展基金管理业务,还需满足两方面条件:实缴资本或者实际缴付出资不低于1000万元;最近3年证券资产管理规模年均不低于20亿元。

  同时,暂行规定明确:资产管理机构开展基金管理业务,应当设立专门的基金业务部门,建立独立的基金投资决策流程及相关防火墙制度,有效防范利益输送和利益冲突。

  资产管理机构开展基金管理业务,应当有符合要求的信息系统和安全防范设施或者有完善的信息系统、业务外包方案。资产管理机构可以为开展基金管理业务提供研究、风险控制、监察稽核、人力资源管理、信息技术和运营服务等方面的支持。

  资产管理机构应当建立公平交易和关联交易管理制度,完善公平交易和异常交易监控机制,公平对待管理的不同资产,防范内幕交易。资产管理机构开展基金管理业务,应当有符合法律法规规定的高级管理人员,从事投资、研究业务并取得基金从业资格的专业人员不少于10人。高级管理人员及其他从业人员应当遵守法律法规,恪守职业道德和行为规范,履行诚实守信、谨慎勤勉的义务,不得从事损害基金份额持有人利益的活动。

0
发表评论
同步到贸金圈表情
最新评论

最新研习课程

相关新闻

中国银行数字资产管理部、风险管理部招聘公告

2020-09-14 15:14
33760

消费金融资产管理之路

2020-07-09 17:36
164124

中国保险资产管理业协会与金融壹账通签署战略合作协议——共同打造保险资管金融科技平台

2020-06-30 21:24
50770

西安银行2020年金融市场及资产管理业务人才招聘启事

2020-04-27 14:15
144855

一文读懂保险资产管理行业

2019-11-27 11:29
109830

2019年中国民生银行信用卡中心资产管理部社会招聘公告

2019-10-24 13:52
70343
7日热点新闻
热点栏目
贸金说图
专家投稿
贸金招聘
贸金微博
贸金书店

福费廷二级市场

贸金投融 (投融资信息平台)

活动

研习社

消息

我的

贸金书城

贸金公众号

贸金APP