上市券商加紧融资融券“跑马圈地”

马婧妤 | 2011-05-06 15:58 93

融资融券创新业务推出一年多已稳步走入正轨,并逐步成为券商“开源”的又一良好渠道。截至目前,全国106家券商中,共有25家获得了融资融券试点业务资格,已上市的15家券商中,有11家已经开展了融资融券创新业务。

  融资融券创新业务推出一年多已稳步走入正轨,并逐步成为券商“开源”的又一良好渠道。根据年报披露数据,11家已开展融资融券业务的券商中,海通证券、中信证券、招商证券市场份额位居三甲,4家未获资格的券商也正积极筹备申请两融业务。

  截至目前,全国106家券商中,共有25家获得了融资融券试点业务资格,已上市的15家券商中,有11家已经开展了融资融券创新业务。

  其中,海通证券、中信证券、光大证券、广发证券等4家券商进入首批6家的试点名单,自2010年3月31日融资融券试点业务上线起开始交易;招商证券、华泰证券第二批入围,于去年7月正式进场;长江证券、国元证券、宏源证券、西南证券、兴业证券等5家第三批进入试点,去年12月才开始开展业务。另外,太平洋证券、东北证券、国金证券、山西证券等4家券商尚不具备融资融券业务资格。

  最早进场交易的试点券商无疑具有先发优势。统计显示,上市券商海通证券、中信证券分列试点券商市场份额的前两位。截至2010年末,中信证券融资融券余额为15.6亿元,占市场融资融券总余额的12.3%;

  光大证券、广发证券也有不错的业绩,前者到去年底的融资融券业务总规模达到13.3 亿元,市场份额10.4%;后者已有180家营业部开通融资融券业务,到2010年底已开立信用账户客户1496户;融资融券余额10.6亿元,市场份额为8.3%。

  第二批开展业务的券商中,招商证券融资融券客户数、授信额度、融资余额等指标增长十分“亮眼”。截至2010 年末,公司融资融券业务累计开户854户,授信27.57亿元;期末融资余额14.69亿元,市场份额11.50%。两融业务已对公司贡献收入3679万元,其中利息收入2175万元。华泰证券的融资融券业务余额也上升至8.65亿元,市场份额为6.77%。

  第三批入围的试点券商资本实力偏弱,年报期内,其业务开展时间多不足一个月。其中,国元证券到去年底可开展两融业务的营业部已达48家;兴业证券完成了30名客户的开户工作,客户平均融资额28.97万元;而作为目前唯一一个获得融资融券试点业务资格的B类券商,西南证券正式启动两融业务以后,通过投资者教育专栏、专题讲座等多种形式加大了投资者教育力度,业务各项相关制度也已顺利实施。

  由于信用交易存在的潜在风险,已开展融资融券业务的券商普遍加强了风控力度。年报显示,已开展两融业务的上市券商普遍建立了统一的客户选择标准,建立了较为标准的客户选择流程、量化信用评级体系,以及分级授信、黑名单、强制平仓等制度,同时明确违约处置措施,有效地防范了融资融券业务的信用风险。由于风控得当,2010年行业内未发生一起客户未按时补交保证金以及未按时了结交易而被强制平仓的事件。

  分析人士认为,随着转融通业务的筹备推出,券商收入多元化趋势将逐渐成形,传统盈利模式也有望逐步优化改善。资本实力雄厚、综合竞争能力较强的证券公司将获得难得的发展机遇,最初的跑马圈地之后,后进券商在业务的推广上也会面临更大的竞争。

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