一农商行未经同意查询个人信息等,被罚485万

2021-05-21 09:59 144129

5月14日,中国人民银行哈尔滨中心支行发布的行政处罚信息公示表显示,哈尔滨农村商业银行被合计罚款485万元。


公示表显示,哈尔滨农村商业银行存在违法行为类型为:

1.未按规定履行客户身份识别义务;


2.未按规定保存客户身份资料和交易记录;


3.未按规定报送大额交易报告和可疑交易报告;


4.与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户;


5.虚报、瞒报金融统计资料;


6.未经同意查询个人信息。


罚单显示,相关责任人刘福全(时任哈尔滨农村商业银行股份有限公司风险管理部副总经理)被罚款9.5万元,姜坦(时任哈尔滨农村商业银行股份有限公司营业部总经理)、孔祥利(时任哈尔滨农村商业银行股份有限公司松北支行行长)、樊祥宝(时任哈尔滨农村商业银行股份有限公司西大直街支行行长)分别被罚款6万元,张建(时任哈尔滨农村商业银行股份有限公司小微贷款中心副主任)被罚款1.2万元,冀显锋(时任哈尔滨农村商业银行股份有限公司道外支行行长)、孙立宇(时任哈尔滨农村商业银行股份有限公司道里支行行长)分别被罚款1万元。


罚单显示,哈尔滨农商行海城支行、黄河路支行、南通大街支行、松浦支行存在超过规定期限或未向中国人民银行报送账户开立、变更、撤销等资料的违法违规行为。中国人民银行哈尔滨中心支行对上述机构分别给予警告并处以罚款,其中哈尔滨农商行海城支行被罚1万元,哈尔滨农商行黄河路支行被罚50.5万元,哈尔滨农商行南通大街支行被罚8万元,哈尔滨农商行松浦支行被罚6.5万元。



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标签: 商行 未经 查询 
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