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多家银行开年领罚单

2021-02-19 17:0367578

中行辽宁省分行被罚114.7万元

中行辽宁省分行被罚114.7万元


日前,中国人民银行沈阳分行网站公布的行政处罚信息公示表((沈银)罚字〔2021〕第5号)显示,中国银行(601988)股份有限公司(“中国银行”,601988.SH)辽宁省分行存在以下违法行为:


1.未按规定收集、使用消费者个人金融信息;2.营销活动中违规进行引人误解宣传;3.备案类单位银行结算账户销户超期向人民银行备案;4.代理国库存在违规问题;5.未按规定履行客户身份识别义务。


中国人民银行沈阳分行对其警告并处罚款114.7万元。此外,行政处罚信息公示表((沈银)罚字〔2021〕第6号)显示,胡刚(时任中国银行股份有限公司辽宁省分行个人金融部总经理)对中国银行辽宁省分行以下违法违规问题负有责任:未按规定履行客户身份识别义务。中国人民银行沈阳分行对其罚款3.5万元。


行政处罚信息公示表((沈银)罚字〔2021〕第7号)显示,王辉(时任中国银行股份有限公司辽宁省分行个人金融部总经理)对中国银行辽宁省分行以下违法违规问题负有责任:未按规定履行客户身份识别义务。中国人民银行沈阳分行对其罚款1.5万元。


行政处罚信息公示表((沈银)罚字〔2021〕第8号)显示,倪宏宇(时任中国银行股份有限公司辽宁省分行公司金融部总经理)对中国银行辽宁省分行以下违法违规问题负有责任:未按规定履行客户身份识别义务。中国人民银行沈阳分行对其罚款3.5万元。


招行沈阳分行被罚94万元


中国人民银行沈阳分行官网近日披露的行政处罚信息公示表((沈银)罚字〔2021〕第1号、2号、3号)显示,招商银行股份有限公司沈阳分行(以下简称“招商银行沈阳分行”)存在3宗违法行为:备案类账户开户超过期限向人行账户系统中备案;未按规定履行客户身份识别义务;未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。 


时任招商银行沈阳分行法律合规部总经理助理王瑞峰对招商银行沈阳分行以下违法违规行为负有责任:未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。 


时任招商银行股份沈阳分行零售金融事业部总经理助理宋波对招商银行沈阳分行以下违法违规行为负有直接责任:未按规定履行客户身份识别义务。 


2021年2月3日,中国人民银行沈阳分行对招商银行沈阳分行罚款94万元,对王瑞峰罚款3.5万元,对宋波罚款2万元。 


威海市商业银行被罚112万


日前,威海市商业银行被中国人民银行济南分行开出百万大罚单,该行因“未按规定履行客户身份识别义务”“未按规定保存客户身份资料”“与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户”等多项违法违规行为,受到罚款112万元重罚(《济银罚字〔2021〕第5号》)。


中国人民银行济南分行公布的行政处罚信息公示表显示,威海市商业银行首席风险官兼法律合规部总经理唐彬彬对“未按规定履行客户身份识别义务”“未按规定保存客户身份资料”的违法违规行为负有责任,被处以罚款6万元处罚(《济银罚字〔2021〕第6号》)。


威海市商业银行总会计师陶遵建对“与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户”的违法违规行为负有责任,被处以罚款3.5万元处罚(《济银罚字〔2021〕第7号》)。


福州农商银行违法遭罚50万


银保监会网站2月18日公布的福建银保监局行政处罚信息公开表(闽银保监罚决字〔2021〕14号)显示,福建福州农村商业银行股份有限公司存在以下违法违规事实:流动资金贷款贷前审查、贷后管理不到位,蔡海森、刘激韵对上述事实负责。根据《流动资金贷款管理暂行办法》第九条、第十三条、第十四条、第三十条,《商业银行授信工作尽职指引》第十六条、第四十一条、《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条第(五)项、四十八条第(二)项的规定,福建银保监局决定:对福建福州农村商业银行股份有限公司罚款50万元;对蔡海森予以警告,并处5万元罚款;对刘激韵予以警告,并处5万元罚款。


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