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招商证券股份有限公司零售经纪业务法律合规管理岗招聘公告

2017-08-01 14:143047

法律合规部

零售经纪业务法律合规管理岗


所属部门:法律合规部


招聘人数:若干


学历:硕士研究生及以上


工作类型:全职


工作内容/职位描述:


工作部门:法律合规部


工作岗位:零售经纪业务法律合规管理岗


工作地点:深圳


岗位职责:


1.对零售经纪业务的内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合同审查及合规审查,促进零售经纪业务规范开展。


2. 开展经纪业务相关法律、法规和准则的追踪工作,促进零售经纪业务内部制度流程符合外规要求。


3. 配合证券监管机构和自律组织对零售经纪业务的检查和调查工作,跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况;开展针对零售经纪总部相关部门和分支机构的合规检查,防范合规风险。


4.开展零售经纪总部相关部门及分支机构合规培训与宣导,培育从业人员合规意识。


5. 开展零售经纪业务合规风险隐患的提示、督导、整改工作;指导并协助处理涉及零售经纪业务的投诉纠纷事件与合规风险处置、合规报告工作。


任职资格:


1.研究生及以上学历,要求一定的法律、财经、计算机等相关背景。条件优秀者,可适当放宽至本科学历。


2.通过证券公司合规管理人员胜任能力考试、或国家司法考试、或律师资格考试的,优先考虑。


3.具备金融、证券、财会等专业知识,熟悉证券业合规管理相关法律法规准则。


4.从事证券业务两年以上或经纪业务管控工作一年以上,或在证券公司分支机构工作两年以上。


邮件投递请注明,本次信息来自公众号金融招聘


报名入口:http://www.hotjob.cn/wt/cms/web/index/webPosition210!getOnePosition?postIdEnc=1f5df6eb11007f99&recruitType=2&positionType=0%2F1227%2F955265677&columnId=2&brandCode=1&importPost=0

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标签:经纪 零售 业务 
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